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《证券市场基本法律法规》要求考生掌握行业文化建设相关内容

《证券市场基本法律法规》分为五章，分别是：证券市场基本法律法规、证券经营机构管理规范、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任、行业文化/职业道德与从业人员行为规范。

其中，证券市场典型违法违规行为及法律责任一章分为一级市场和二级市场违法违规问题。

一级市场违法违规问题主要需要考生掌握以下内容：掌握擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；掌握欺诈发行证券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；熟悉非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；熟悉违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任；掌握中介机构其他典型违法违规行为及法律责任。

二级市场违法违规问题则要求掌握以下内容：掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

值得一提的是，行业文化、职业道德与从业人员行为规范被单列一章。其中行业文化方面，要求考生掌握证券行业文化建设的重要意义；掌握证券行业的文化理念；掌握建设行业文化、防范道德风险工作纲要；掌握证券行业文化建设的基本要求；熟悉证券行业文化建设十要素；掌握证券公司文化建设实践评估的指标、结果及应用。

划重点：若严重违规可能被禁考五年

2022年，陪伴了证券从业者20余年的证券从业资格考试迎来重大变革。改革后证券从业者告别了硬性的门槛式从业资格考试，目前实施的专业能力水平评价测试转变为非准入型测试。除了本次发布提纲的一般业务水平评价外，还设置了专项业务水平评价测试，对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。

目前的要求下，报名参加一般业务水平评价测试的人员须年满18周岁、具备完全民事行为能力，且取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。

值得考生注意的是，如果违反考场纪律，根据违规行为程度，将被划分为轻微、一般、严重、特别严重四类，并相应采取取消当场成绩、取消当次全部测试成绩、禁止一定期限内参加测试等处理措施。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。同时，上述违规信息将纳入证券行业执业声誉激励约束机制。